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中国证券监督处分委员会行政处罚决定书
〔2026〕1号
当事东谈主:余韩,男。
依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的筹划轨则,我会对余韩把持证券商场动作进行立案造访,照章向当事东谈方针知了作出行政处罚的事实、情理、依据及当事东谈主照章享有的权益,应当事东谈主的条件举行了听证会,听取当事东谈主过甚代理东谈主的深切和辩论。本案现已造访、办理赶走。
经查明,当事东谈主存在以下违纪事实:
一、余韩为止使用联系证券账户情况
2019年6月25日至2024年8月16日(以下简称把持时代),余韩为止使用“陈某某”等67个账户(以下简称账户组)交往“博士眼镜”。
二、余韩把持“博士眼镜”情况
把持时代,余韩通过聚结伴金上风、抓股上风结合商业,在我方履动作止的账户之间进行交往等时代把持“博士眼镜”,影响股票交往价钱和交往量。具体情况如下:
(一)聚结伴金上风、抓股上风结合商业
把持时代共1252个交昔时,账户组在837个交昔时参与交往,累计竞价买入110,606,468股,金额2,109,994,422.84元,累计竞价卖出101,705,668股,金额2,153,634,223.91元,买入成交量占商场成交量的比例超过10%的有181个交昔时,超过20%的有45个交昔时。账户组期初抓有0股,期末抓有8,714,130股,日均抓有13,913,349股,占带领股的13.64%,1026个交昔时抓仓占带领股比例超过10%,150个交昔时抓股占带领股比例超过20%。
2019年6月25日至2021年5月14日,账户组在200个交昔时有买入成交,在132个交昔时买成交量名轮番一;在143个交昔时有卖出成交,在77个交昔时卖成交量名轮番一。账户组累计竞价买入67,105,837股,成交金额1,194,340,911.08元,累计竞价卖出48,483,337股,成交金额966,945,059.36元。其中,2019年9月11日至27日,账户组以不低于卖一价或市价申买7,511,700股,占账户组时代申买量的65.08%;账户组竞价买入成交10,883,997股,占商场成交量的20.08%,其中不低于卖一价或市价成交7,410,508股,占账户组时代买成交量的68.09%。
2021年5月17日至2024年1月2日,账户组在362个交昔时有买入成交,在141个交昔时买成交量名轮番一;在353个交昔时有卖出成交,在126个交昔时卖成交量名轮番一。账户组累计竞价买入37,556,631股,成交金额806,305,152.96元,累计竞价卖出40,614,531股,成交金额889,728,759.92元。其中,2022年11月1日至同月11日,账户组以不低于卖一价或市价申买2,193,900股,占账户组时代申买量的65.00%;账户组竞价买入成交2,422,692股,占商场成交量的20.02%,其中不低于卖一价或市价成交2,018,300股,占账户组时代买成交量的83.30%。
2024年1月3日至2024年8月16日,账户组在53个交昔时有买入成交,在12个交昔时买成交量名轮番一;在50个交昔时有卖出成交,在15个交昔时卖成交量名轮番一。账户组累计竞价买入5,944,000股,成交金额109,348,358.80元,累计竞价卖出12,607,800股,成交金额296,960,404.63元。
(二)在我方履动作止的账户间进行证券交往
把持时代,账户组共有212个交昔时在我方履动作止的账户之间交往“博士眼镜”,成交量占商场成交量比例超过10%的有12个交昔时,最高达到25.32%。
经测算,余韩把持“博士眼镜”违纪所得为510,892,270.94元。
上述事实,有联系东谈主员算计笔录、情况阐述、证券账户贵府、银行账户贵府、交往数据等把柄解说,足以认定。
余韩把持“博士眼镜”动作违抗《证券法》第五十五条第一款第一项、第三项的轨则,组成《证券法》第一百九十二条轨则所述的把持证券商场动作。
余韩在深切和辩论看法中建议:
第一,其不具备把持商场的主不雅有利,客不雅上也莫得实施把持商场的动作。
第二,履动作止账户组的数目认定有误,其只履动作止使用9个账户,且对部分账户的为止时期较短。
第三,其履动作止账户组的动作,未对“博士眼镜”股票价钱产生本质性影响。综上,请求照章从轻或任意处罚。
经复核,我会以为:
第一,在案把柄足以解说余韩存在把持“博士眼镜”股票的主不雅意图。把持时代,余韩通过聚结伴金上风、抓股上风结合商业,在我方履动作止的账户之间进行交往等时代把持“博士眼镜”,影响“博士眼镜”股票交往价钱和交往量。
第二,根据在案把柄概述认定,把持时代,余韩为止使用67个证券账户。本案非当事东谈主为止使用时代的交往数据并未纳入涉案交往数据。
第三,余韩的把持动作对“博士眼镜”价量产生光显影响。把持时代“博士眼镜”股票价钱从13.72元每股高潮至37.81元每股,涨幅达175.58%。同期,深证成指下降9.36%,偏离184.94个百分点。余韩无《中华东谈主民共和国行政处罚法》第三十二条轨则的应当从轻粗略任意处罚情形,已概述斟酌了余韩违纪事实、情节及开心担牵扯,量罚稳健。
综上,余韩的深切和辩论看法不成树立,我会对余韩的深切和辩论看法不予剿袭。
根据当事东谈主违纪动作的事实、性质、情节与社会危害历程,依据《证券法》第一百九十二条的轨则,我会决定:充公余韩违纪所得510,892,270.94元,并处以510,892,270.94元的罚金。
鉴于当事东谈主余韩把持证券商场的违纪动作情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券商场禁入轨则》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第一项、第七条第一款的轨则,对余韩遴荐3年证券商场禁入次第,自我领略告决定之日起,在禁入时代内,除不得不息在原机构从事证券业务、证券处事业务粗略担任原证券刊行东谈主的董事、监事、高档处分东谈主员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券处事业务粗略担任其他证券刊行东谈主的董事、监事、高档处分东谈主员职务。
鉴于当事东谈主余韩把持证券商场的违纪动作影响证券交往规律,情节严重,依据《证券法》第二百二十一条和《证券商场禁入轨则》(证监会令第185号)第三条第六项、第四条第一款第二项、第七条第二款的轨则,对余韩遴荐3年证券商场足下交往次第,自我领略告决定之日起,在禁入时代内,不得告成粗略以假名、借他东谈主口头在证券交往地方交往上市粗略挂牌的总共证券。
上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款告成汇交国库。具体缴款时势见本处罚决定书所附阐述。同期,须将注有当事东谈主称号的付款凭证复印件送中国证券监督处分委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主淌若对本处罚决定拒抗,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督处分委员会肯求行政复议(行政复议肯求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督处分委员会法治司),也可在收到本处罚决定书之日起6个月内告成向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时代,上述决定不罢手扩充。
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